中國證監(jiān)會披露多起大案真相

　　“黑手”制造“黑馬”被開億元罰單 六種常見花招警示投資者

　　股市騙子常用花招

　　花招一：非法網(wǎng)絡(luò)投資咨詢

　　花招二：進行虛假宣傳造勢

　　花招三：拉大旗做虎皮行騙

　　花招四：約定盈利分成方式

　　花招五：炒股軟件后期服務(wù)

　　花招六：隱身操作影子賬戶

　　記者近日從中國證監(jiān)會獲悉，自中國證監(jiān)會去年11底成立稽查總隊以來，已完成一批重大案件的調(diào)查。今年已正式立案93起，截至9月底完成案件調(diào)查66起。

　　“僅今年11月，證監(jiān)會就已公布多起大案調(diào)查結(jié)果，這些大案的作案手法是發(fā)人深省的。證監(jiān)會在處罰的時效性及力度上已經(jīng)大大提高了。從長遠(yuǎn)講，有利于股市的健康發(fā)展。”證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示：“作為投資者也要多了解騙子的花招，提高防范意識，防止被不法分子利用。”

　　咨詢機關(guān)操縱股票被開天價罰單

　　據(jù)證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人21日披露，北京首放投資顧問有限公司及法定代表人汪建中，因操縱市場近日被處沒收違法所得近1.25億，并被處1.25億元罰款。這是證監(jiān)會迄今為止開出的最大罰單。證監(jiān)會對其采取終身禁入證券市場措施，并撤銷北京首放的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　據(jù)證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，2007年1月至5月期間，作為北京首放的法定代表人和執(zhí)行董事，汪建中借向社會公眾推薦股票之機，通過“先行買入證券、后向公眾推薦再賣出證券”的手法操縱交易55次。買賣了38只股票或權(quán)證，累計獲利超過1.25億元。證監(jiān)會于2008年5月對汪建中及北京首放投資顧問有限公司涉嫌操縱市場行為進行立案調(diào)查。現(xiàn)已掌握其違法行為的各種證據(jù)，在作出上述行政處罰措施后，該案已移交司法機關(guān)，依法追究其刑事責(zé)任。

　　據(jù)了解，出生于1968年的汪建中，早年曾在中國工商銀行某分行工作，后就職于北京中策投資顧問有限公司。2001年與他人合伙成立北京首放有限責(zé)任公司，汪持有股份80%并任董事長。在2003年最后幾個月幾乎每個周一上午股市開盤，北京首放于上周五推薦的股票總是“黑馬”。近幾個月來，市場行情雖然不好，但北京首放推薦的股票仍幾乎周周有“黑馬”，此事引起了監(jiān)管部門的注意。經(jīng)過立案調(diào)查，才發(fā)現(xiàn)其存在嚴(yán)重操縱市場行為。

　　證監(jiān)會21日披露的另一起案件是武漢新蘭德市場操縱案。經(jīng)查其作案方法是，作為全國知名的證券投資咨詢機構(gòu)，武漢新蘭德董事長兼總經(jīng)理朱漢東，代表公司向陳杰提供股票買入建議，待陳杰利用其控制的賬戶買入后，由朱漢東署名，以新蘭德名義通過網(wǎng)絡(luò)媒體和報紙等公眾傳媒公開推薦相關(guān)股票。陳杰則利用公開推薦造成的市場影響，在推薦后的下一個交易日賣出股票牟利。

　　2007年1月1日至4月26日之間，通過上述建議、買入、推薦、賣出的方式，武漢新蘭德交易操作了37次，非法獲利735萬元。證監(jiān)會依法決定沒收武漢新蘭德違法所得735萬元，并處以735萬元罰款，對公司董事長兼總經(jīng)理朱漢東給予警告并處以30萬元罰款，并對其實施證券市場禁入5年措施。同時依法凍結(jié)了陳杰所控制的賬戶內(nèi)的股票。

　　“帶頭大哥777”重現(xiàn)江湖

　　據(jù)證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人近日披露，“龍騰黑馬預(yù)告網(wǎng)”和“金股之王”兩起非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)案件，在已追究其行政責(zé)任之后，目前案件已移送公安部門立案偵查。

　　經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，“龍騰黑馬預(yù)告網(wǎng)”涉案人趙東榮，為龍騰黑馬預(yù)告網(wǎng)的實際控制人。2001年11月到2008年7月間，趙東榮在未取得證券業(yè)務(wù)咨詢資格的情況下，利用龍騰黑馬預(yù)告網(wǎng)、《大眾證券報》、《江南時報》進行廣告宣傳，為投資者提供咨詢和薦股服務(wù)，要求投資者盈利后將盈利的10%至20%作為提成款，匯到其指定的銀行賬戶。

　　通過這種模式，趙東榮向北京、上海、江蘇等30個省區(qū)市約200多位投資者提供非法投資咨詢服務(wù)，累計違法所得人民幣718萬元。

　　“帶頭大哥777非法從事證券咨詢活動，曾受到法律嚴(yán)懲，他利用的是網(wǎng)上QQ群，而趙東榮不僅利用互聯(lián)網(wǎng)，還利用平面媒體，公然違反證券法的規(guī)定，從事非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。”上述負(fù)責(zé)人表示，趙東榮的行為同時構(gòu)成了刑法第225條規(guī)定的“非法經(jīng)營罪”。

　　除此之外，成立于2006年5月的深圳市金股之王科技有限公司，公司經(jīng)營范圍原本為計算機軟硬件技術(shù)開發(fā)與購銷等，不具備證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券投咨詢業(yè)務(wù)。但自2007年9月以來，該公司以“金股之王”名義與全國14家電視臺和5家網(wǎng)絡(luò)媒體簽訂協(xié)議進行廣告宣傳。通過免費診斷個股，吸引投資者撥打金股之王免費電話或者在其網(wǎng)站上宣傳可以提供薦股的短信服務(wù)等方式，在全國各地非法招攬客戶共計千余人，非法所得達1000多萬元。

　　投資者識別騙術(shù)有技巧

　　證監(jiān)會最近查處的幾起案件，均與證券投資咨詢機構(gòu)有關(guān)。為此，證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人提醒投資者，雖然市場操縱手法具有一定的隱蔽性，但投資者仍應(yīng)關(guān)注經(jīng)常出現(xiàn)“黑馬”的咨詢機構(gòu)，在行情好與不好時都能準(zhǔn)確找到“黑馬”的機構(gòu)，就要多留心眼。

　　而對于從事非法證券經(jīng)營活動的所謂咨詢機構(gòu)，則要注意騙子經(jīng)常玩的一些花招，主要表現(xiàn)為：

　　其一，不法分子實施非法網(wǎng)絡(luò)投資咨詢的常用三種方式：一是設(shè)立獨立的網(wǎng)站或租用網(wǎng)絡(luò)空間，以主流網(wǎng)站的鏈接廣告方式吸引瀏覽者點擊進入；二是通過網(wǎng)絡(luò)論壇、博客、股吧發(fā)帖；三是通過QQ群或MSN群進行非法咨詢。

　　其二，不法分子往往利用主流媒體和網(wǎng)站平臺，進行虛假的宣傳造勢，以“漲停板”、“龍頭黑馬”、“暴漲牛股”等字眼，誘騙受害人上當(dāng)。

　　其三，“拉大旗做虎皮”行騙。不法分子多打著“經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)”、“中國股票證券發(fā)行管理中心優(yōu)秀股票信息網(wǎng)站”等旗號，用與證券公司等市場專業(yè)機構(gòu)相近似的名稱蒙騙投資者，以掌握內(nèi)幕信息為噱頭，騙取所謂“入會費”、“黑馬推薦費”等，金額從千元至數(shù)萬元不等。

　　其四，不法分子利用投資者想先賺錢的心理，以約定盈利分成的方式操作。不法分子利用這種看似誘人的形式，更加容易欺騙投資者接受非法投資咨詢，而投資者購買股票遭受損失后，自身利益難以保障。

　　其五，部分不法分子不敢直接提供咨詢服務(wù)，轉(zhuǎn)而以銷售炒股軟件的名義，將非法咨詢作為軟件的功能或后期服務(wù)，把高額收費隱藏在軟件的銷售當(dāng)中。

　　其六，不法分子一般利用網(wǎng)絡(luò)進行宣傳，通過“虛擬電話”號碼與受害人聯(lián)系，利用虛假身份、虛假機構(gòu)、虛假地址等，開設(shè)“影子賬戶”，通過ATM機異地取款等方式“隱身操作”，“打一槍換一個地方”，逃避監(jiān)管部門查處，增大受害者維權(quán)的難度。

　　記者采訪證券業(yè)協(xié)會時，相關(guān)負(fù)責(zé)人稱合法的證券咨詢機構(gòu)一般都是證券業(yè)協(xié)會的會員，在協(xié)會的網(wǎng)站上皆能查到，其中取得證書的咨詢師，協(xié)會網(wǎng)站上也能查到。如果投資者在協(xié)會網(wǎng)站上查不到相關(guān)的機構(gòu)和咨詢師，就要注意自己是不是受騙了。