針對(duì)各種原始股陷阱，首先要端正投資心態(tài)，認(rèn)識(shí)到股票投資的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)椴辉谡?guī)市場(chǎng)進(jìn)行的股票交易，往往很難得到法律的保護(hù)。
目前，非法兜售“原始股”非常猖獗，不少人中招受損。非法兜售“原始股”的主要形式為：1、編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府批準(zhǔn)等虛假信息，誘騙社會(huì)公眾購(gòu)買(mǎi)所謂“原始股”。2、非法中介機(jī)構(gòu)以“投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”、“外國(guó)資本公司或投資公司駐華代表處”的名義，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向社會(huì)公眾非法買(mǎi)賣(mài)或代理買(mǎi)賣(mài)未上市公司股票。
按照《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》的規(guī)定，投資者從個(gè)人和非法機(jī)構(gòu)手里購(gòu)買(mǎi)未上市公司股票等行為均屬參與非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)，不受法律法規(guī)的保護(hù)。因參與非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)受到的損失，由參與者自行承擔(dān)。
針對(duì)各種原始股陷阱，專(zhuān)家的建議是首先要端正投資心態(tài)，認(rèn)識(shí)到股票投資的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)椴辉谡?guī)市場(chǎng)進(jìn)行的股票交易，往往很難得到法律的保護(hù)。
詳細(xì)內(nèi)容：
主持人 張羽：在中國(guó)的證券市場(chǎng)上，對(duì)于股民來(lái)講有一個(gè)非常吸引眼球的概念，那就是原始股，似乎拿到了原始股就意味著拿住了暴富的機(jī)會(huì)。在最近一段時(shí)間各種各樣銷(xiāo)售原始股的公司逐漸多了起來(lái)，而且在網(wǎng)上有很多這樣的銷(xiāo)售電話，是不是買(mǎi)到他們的原始股就意味著能像他們所說(shuō)的一夜暴富呢？我們首先來(lái)看一段記者調(diào)查。
在搜索引擎中輸入“原始股”，立刻便會(huì)查到很多的相關(guān)的出售和轉(zhuǎn)讓信息，這其中一個(gè)名為“中國(guó)能源集團(tuán)股份有限公司”的原始股發(fā)售信息引起了記者的注意。網(wǎng)頁(yè)介紹中顯示，這家公司預(yù)計(jì)在今年8月到10月間，在美國(guó)納斯達(dá)克掛牌上市，這個(gè)信息是不是真實(shí)的呢？按照網(wǎng)頁(yè)上留下的電話號(hào)碼，記者撥通了銷(xiāo)售這個(gè)原始股的哈爾濱天馬公司的電話。
哈爾濱天馬投資公司業(yè)務(wù)經(jīng)理 王才：喂，您好。
記者：您好，您是王才王先生吧？
王才：是。
記者：您好，我是在網(wǎng)上看到咱們這邊有中國(guó)能源原始股轉(zhuǎn)讓?zhuān)蚁肓私庖幌略敿?xì)的情況，就是說(shuō)買(mǎi)，或者什么時(shí)候能上市？
王才：我們總公司在香港，注冊(cè)資金是13億，去年年底啟動(dòng)赴美上市計(jì)劃，然后完全把股權(quán)轉(zhuǎn)讓工作全都委托給我們下屬子公司，現(xiàn)在主要價(jià)格是4.5元人民幣每股，去美國(guó)上市的時(shí)間很明確，就是8月到10月之間，我們的掛牌價(jià)現(xiàn)在是初定為4美元。
按照這位業(yè)務(wù)經(jīng)理的介紹，買(mǎi)了他們發(fā)售的原始股在不到半年的時(shí)間里資金就能翻上七八倍，這顯然是一個(gè)不小的誘惑，那么這家公司又是否具有相應(yīng)的實(shí)力呢？
王才：我們天馬投資注冊(cè)資金是兩千萬(wàn)人民幣，我們跟中國(guó)能源合資這邊又注冊(cè)了一個(gè)天馬實(shí)業(yè)，三千萬(wàn)人民幣，也就是光注冊(cè)資金就五千萬(wàn)人民幣。
記者：你們具體到底做什么呢，我看業(yè)務(wù)情況里面，雞西煤礦是你們的嗎？
王才：它這一個(gè)市里就有幾十家煤礦，我們?nèi)ナ召?gòu)它的是一個(gè)中等規(guī)模以上的煤礦，每年年產(chǎn)量10萬(wàn)噸以上，很多還在跟我們談，現(xiàn)在已經(jīng)簽下來(lái)的就在10家左右。
記者：已經(jīng)簽了10家了？
王才：對(duì)。
為了打消記者的顧慮，這位業(yè)務(wù)經(jīng)理還給我們提供了一些證明文件，比如中國(guó)能源在香港注冊(cè)的證明文件，在香港匯豐銀行的開(kāi)戶(hù)證明等。那么這真的是一個(gè)能為投資者創(chuàng)造財(cái)富神話的公司嗎？為了進(jìn)一步了解事情的真相，記者趕到了哈爾濱，對(duì)這家公司進(jìn)行了暗訪。
哈爾濱天馬投資公司工作人員：大約在一年左右時(shí)間，只要你跟隨公司一年左右時(shí)間，能夠得到一到五倍的回報(bào)率，我們說(shuō)得非常保守，我們還有一點(diǎn)口，你可能再晚來(lái)十天八天，幾乎都沒(méi)有了，你想買(mǎi)沒(méi)有了，找誰(shuí)都沒(méi)有用了。
除了大談投資中國(guó)能源的前景如何好之外，這家公司的工作人員還一再催促記者購(gòu)買(mǎi)他們的原始股，并表示在簽署協(xié)議之后，將在香港制作相關(guān)的股權(quán)證明。然而記者也注意到，這家公司提供給我們匯款帳號(hào)卻不是公司的，而是公司法人張智勇的個(gè)人帳號(hào)，這到底是不是一個(gè)騙局？這家公司出售所謂原始股的行為又是否是合法的呢？
中國(guó)證監(jiān)會(huì)非公眾上市監(jiān)管辦公室主任 馮鶴年：所以這種以股東的名義，向不特定多數(shù)人去推銷(xiāo)股票的這種情況，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，屬于擅自發(fā)行股票的行為。
在了解到這一信息后，黑龍江證監(jiān)局聯(lián)合當(dāng)?shù)氐墓矙C(jī)關(guān)，及時(shí)對(duì)天馬公司予以了取締。在跟蹤拍攝中記者發(fā)現(xiàn)，這家公司在地下室里還有十幾間辦公室，在這些辦公室里堆放著大量的中國(guó)能源的介紹材料，以及厚厚的電話記錄，記錄顯示中國(guó)能源原始股的銷(xiāo)售范圍，包括黑龍江、山東、山西、北京等很多個(gè)省市。
記者：在每一個(gè)這樣的坐席上，上面都會(huì)貼著很多這樣的資料，包括怎么和客戶(hù)講解中國(guó)能源股份有限公司的一些種種的好處，怎么上市，得到多少錢(qián)，它的股價(jià)是多少，仍然還有一些怎么使得客戶(hù)能夠進(jìn)入這個(gè)圈套的很多的話述。
為了能盡量多的銷(xiāo)售出所謂的原始股，這里的銷(xiāo)售人員可謂是費(fèi)盡心機(jī)，而一旦推銷(xiāo)成功，他們也能從中得到不少的實(shí)惠。
記者：我們?cè)趬ι峡吹竭@兒掛著他們的工資藥準(zhǔn)，20萬(wàn)以上可以提30%。
照這家公司的規(guī)定，每個(gè)投資者最少要購(gòu)買(mǎi)一萬(wàn)股，也就是說(shuō)最少要投入四萬(wàn)多塊錢(qián)，這些錢(qián)雖然沒(méi)有給投資人帶來(lái)期望中的財(cái)富，卻讓這里的工作人員的腰包鼓了起來(lái)。目前，天馬公司的法人張智勇和總經(jīng)理王鳳娥已經(jīng)因涉嫌非法發(fā)行股票被警方拘留。那么中國(guó)能源到底是一家什么樣的公司？它又是否有實(shí)力上市呢？
哈爾濱天馬投資公司法人 張智勇：中國(guó)能源是2006年在香港特別行政區(qū)注冊(cè)的，董事是我。
記者：誰(shuí)控股？
張智勇：就是我控股，主要就是收購(gòu)一些小煤礦。
記者：有成交的嗎？
張智勇：還沒(méi)成交，我們正在進(jìn)行。
記者：從2006年注冊(cè)到現(xiàn)在，中國(guó)能源實(shí)際的營(yíng)業(yè)額和它的利潤(rùn)到目前為止是多少？
張智勇：現(xiàn)在我沒(méi)有營(yíng)業(yè)，沒(méi)有營(yíng)業(yè)額。
原來(lái)中國(guó)能源和為他銷(xiāo)售原始股的子公司——天馬公司，實(shí)際上都是張智勇一手操辦的，他們?cè)诎l(fā)售原始股過(guò)程中宣稱(chēng)的已經(jīng)收購(gòu)了十家煤礦的事也完全是子虛烏有。然而這家公司卻打著能在美國(guó)上市的旗號(hào)，在國(guó)內(nèi)大量圈錢(qián)。短短兩個(gè)月的時(shí)間里，該公司原始股的銷(xiāo)售金額就已經(jīng)超過(guò)了一千萬(wàn)元。目前證監(jiān)會(huì)和警方正在對(duì)這一案件做進(jìn)一步的調(diào)查，黑龍江警方還公布了報(bào)案電話，希望那些已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)了中國(guó)能源原始股的投資者能夠盡快到公安機(jī)關(guān)報(bào)案，以利于案情的進(jìn)一步核查。
主持人：好，今天我們演播室就請(qǐng)來(lái)一位朋友，跟我來(lái)一起解讀原始股暴富的故事，是理財(cái)規(guī)劃專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的秘書(shū)長(zhǎng)劉彥斌先生，歡迎你劉先生。
中國(guó)理財(cái)規(guī)劃專(zhuān)業(yè)委員會(huì)秘書(shū)長(zhǎng) 劉彥斌：你好。
主持人：劉先生可以說(shuō)是金融界的資深人士了，從事了15年的股票的投行專(zhuān)業(yè)。首先給大家解釋一下什么叫原始股？其實(shí)這種原始股概念只是大家股民之間傳的一個(gè)口頭概念是吧？
劉彥斌：從法律上來(lái)講，而且從證券行業(yè)來(lái)講沒(méi)有（原始股）這么一個(gè)詞，所謂他們現(xiàn)在講原始股可能是80年代末、90年代初，那時(shí)候共和國(guó)剛剛興起股份制公司的時(shí)候。
主持人：初期募集資金的時(shí)候。
劉彥斌：對(duì)，初期募集資金，那時(shí)候允許向法人，比如說(shuō)定向募集，給一些內(nèi)部職工來(lái)募集一些股份，當(dāng)時(shí)因?yàn)榉缮媳O(jiān)管可能不是很規(guī)范，那么有一些內(nèi)部職工股可能就流向社會(huì)，就造成大家買(mǎi)那種沒(méi)上市公司的，便宜的股票，一旦上市了以后可能會(huì)有十幾倍這樣收入的暴富，這種現(xiàn)象在中國(guó)市場(chǎng)也出現(xiàn)過(guò)。
主持人：確實(shí)出現(xiàn)過(guò)，當(dāng)時(shí)有一些公司上市之后，拿到這些職工股的人確實(shí)出現(xiàn)了這樣的一個(gè)暴富效應(yīng)，所以現(xiàn)在原始股這個(gè)概念才深入人心，大家說(shuō)拿到原始股就有可能暴富。
劉彥斌：對(duì)，大家往往都愿意記住一件事物好的一方面，都愿意記錄美好的事情。
主持人：首先咱們從專(zhuān)業(yè)角度來(lái)看一看，剛才舉的這個(gè)案例在法律上有什么瑕疵，或者說(shuō)有什么違法的地方？
劉彥斌：首先我們剛才的案例是講，他是一家叫中國(guó)能源的公司注冊(cè)在香港，他是在國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售股票。從目前中國(guó)的這種法律規(guī)范來(lái)講，這首先是一種不合法的行為，至少到目前還沒(méi)有中國(guó)政府監(jiān)管部門(mén)允許在海外注冊(cè)的公司，向中國(guó)本地的居民來(lái)銷(xiāo)售股票。
主持人：但是我想對(duì)于想購(gòu)買(mǎi)這些原始股，或者已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)這些原始股的股民來(lái)講，可能他們不了解法律，或者知道有可能違法擦邊的話，但是巨大的財(cái)富效應(yīng)吸引著他們。
劉彥斌：納斯達(dá)克給出很高的。
主持人：沒(méi)錯(cuò)，你4塊人民幣買(mǎi)的，將來(lái)就變成4美元，甚至40美金，這樣的財(cái)富效應(yīng)吸引人自然會(huì)去購(gòu)買(mǎi)，哪怕冒一點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)都可以，有沒(méi)有可能實(shí)現(xiàn)這樣的財(cái)富故事呢？
劉彥斌：我沒(méi)聽(tīng)說(shuō)過(guò)，我們周?chē)?tīng)說(shuō)過(guò)的，可能是新浪、網(wǎng)易、搜狐、百度。
