設備工程監(jiān)理規(guī)范

2011-08-18 16:13:59 中國質(zhì)量萬里行點擊：次

編者按：7月1日，由國家質(zhì)檢總局和國家標準委聯(lián)合發(fā)布的《設備工程監(jiān)理規(guī)范》國家標準正式實施。該標準主要是規(guī)范設備監(jiān)理服務實施階段的設備監(jiān)理單位的行為，即對接受委托、簽訂委托合同之后設備監(jiān)理服務的要求，其發(fā)布和實施將進一步提高設備監(jiān)理單位的服務水平、提高設備監(jiān)理從業(yè)人員素質(zhì)，也將促進設備/建設項目質(zhì)量、提高投資效益，減少項目風險。本期欄目將該標準部分內(nèi)容刊登如下，供讀者參閱。

1.范圍

本標準規(guī)定了設備監(jiān)理單位提供設備工程監(jiān)理服務的基本要求。

本標準適用于設備監(jiān)理單位的設備工程監(jiān)理活動。

2.規(guī)范性引用文件

下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注明日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標準。鼓勵根據(jù)本標準達成協(xié)議的各方研究是否使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標準。

GB/T 19000-2008 質(zhì)量管理體系基礎和術語（ISO 9000：2005，IDT）

GB/T 19001-2008 質(zhì)量管理體系要求（ISO 9001：2008，IDT）

3.術語和定義

GB/T 19000-2008中確立的以及下列術語和定義適用于本標準。

3．1 設備工程 plant engineering

以設備為主要建設內(nèi)容的工程，包括規(guī)劃、設計、采購、制造、安裝、調(diào)試等過程。

注1：設備工程也包括設備系統(tǒng)的大修、技術改造等；

注2：實際應用中，設備工程可能被稱為設備工程項目。

3．2 委托人 client

委托設備監(jiān)理服務的組織，一般指業(yè)主。

3．3 設備監(jiān)理單位 plant engineering consulting entity

具有企業(yè)法人資格、取得設備監(jiān)理單位資質(zhì)、從事設備監(jiān)理服務的組織。

注：本標準所稱的設備工程監(jiān)理指設備監(jiān)理單位接受委托人委托，按照合同約定對設備工程進行專業(yè)化監(jiān)督和管理的服務。本標準中的設備監(jiān)理與設備工程監(jiān)理含義相同。

3．4 被監(jiān)理單位 contractor; supplier; sub-supplier

按合同約定，設備監(jiān)理單位受委托人委托所監(jiān)理的承包人。

注：承包人是指除設備監(jiān)理單位以外，委托人就設備監(jiān)理項目有關事宜與之簽訂合同的當事人，可能是設備工程項目的設計承包人、工程承包人、設備供應人、承攬人等。

3．5設備監(jiān)理工程師 plant engineering consulting engineer

取得設備監(jiān)理師職業(yè)資格證書并經(jīng)注冊的設備監(jiān)理人員，即注冊設備監(jiān)理師；或經(jīng)設備監(jiān)理行業(yè)自律組織認可的設備監(jiān)理人員。

3．6 項目監(jiān)理機構(gòu) project consulting organization

設備監(jiān)理單位委托負責履行監(jiān)理合同的組織機構(gòu)。

3．7 總監(jiān)理工程師 chief consulting engineer

由設備監(jiān)理單位授權(quán)、代表設備監(jiān)理單位全面負責履行監(jiān)理合同、主持項目監(jiān)理機構(gòu)工作的注冊設備監(jiān)理師。

3．8總監(jiān)理工程師代表 chief consulting engineer’s representative

由總監(jiān)理工程師書面授權(quán)，代表總監(jiān)理工程師行使其部分職權(quán)的項目監(jiān)理機構(gòu)中的設備監(jiān)理工程師。

3．9 專業(yè)監(jiān)理工程師 consulting engineer

負責某一專業(yè)或某一方面的設備監(jiān)理工作，具有相應監(jiān)理文件簽證權(quán)的設備監(jiān)理工程師。

3．10 專業(yè)監(jiān)理工程師助理 auxiliary staff in consulting

協(xié)助專業(yè)監(jiān)理工程師工作的專業(yè)人員，通常不具有監(jiān)理文件簽證權(quán)，經(jīng)總監(jiān)理工程師或?qū)I(yè)監(jiān)理工程師授權(quán)，可以有見證簽字權(quán)。

3．11 質(zhì)量計劃 quality plan

對特定的項目、產(chǎn)品、過程或合同，規(guī)定由誰及何時應使用哪些程序和相關資源的文件。

[GB/T 19000-2008，術語和定義3.7.5]

注1：經(jīng)委托人認可，設備監(jiān)理單位技術負責人批準，用來對具體監(jiān)理項目的服務過程和資源做出規(guī)定的文件；

注2：可編制總體質(zhì)量計劃，也可編寫有關單項活動的質(zhì)量計劃；

注3：質(zhì)量計劃的詳細程度與委托人的要求、運作的方式和監(jiān)理項目的復雜程度相一致；

注4：質(zhì)量計劃需要應用的許多通用文件可能包含在其質(zhì)量管理體系文件中，這些文件可能需要選擇、改寫和（或）補充；

注5：質(zhì)量計劃可以作為獨立的文件，也可以作為其他文件的一部分，如項目管理計劃；

注6：實際應用中，質(zhì)量計劃可能被稱為監(jiān)理計劃。

3．12 監(jiān)理細則 consulting guide

監(jiān)理服務過程中規(guī)定某項具體監(jiān)理活動詳細作業(yè)方法等的作業(yè)指導文件。

3．13 見證 witness

設備監(jiān)理人員對文件、記錄、實體、過程等實物、活動進行觀察、審查、記錄、確認等的作證活動。

3．14 文件見證點 record point

R點

由設備監(jiān)理工程師對設備工程的有關文件、記錄或報告等進行見證而預先設定的監(jiān)理控制點。

3．15 現(xiàn)場見證點 witness point

W點

由設備監(jiān)理工程師對設備工程的過程、工序、節(jié)點或結(jié)果進行現(xiàn)場見證而預先設定的監(jiān)理控制點。

3．16 停止見證點 hold point

H點

由設備監(jiān)理工程師見證并簽認后才可轉(zhuǎn)入下一個過程、工序或節(jié)點而預先設定的監(jiān)理控制點。

3．17 日常巡視檢查 ordinary inspection

設備監(jiān)理人員對設備工程進行的定期或不定期的現(xiàn)場監(jiān)督活動。

4.設備監(jiān)理單位的基本要求

4．1 總則

應遵循科學、公平、公正、規(guī)范、誠信的原則，恪守監(jiān)理職責、行使監(jiān)理權(quán)力、履行合同約定的義務、努力使委托人滿意，包括：

a) 只在其能力范圍內(nèi)開展監(jiān)理服務，履行合同約定的義務；

b) 應確保其設備監(jiān)理人員遵循監(jiān)理行業(yè)的道德行為準則；

c) 不應從事所監(jiān)理項目的設計、銷售、采購、制造、儲運、安裝、調(diào)試等影響公正性的活動；

d) 應要求設備監(jiān)理人員以正直、公平、誠實的態(tài)度為委托人提供監(jiān)理服務；

e) 應確保設備監(jiān)理人員在監(jiān)理活動過程中遵守有關保密的約定和規(guī)定；未經(jīng)書面允許，在合同期內(nèi)或合同終止后，不應泄露委托人申明的技術和商業(yè)秘密，亦不應泄露被監(jiān)理單位申明的技術和商業(yè)秘密。

4．2 設備監(jiān)理單位的質(zhì)量管理

4．2．1 總則

應建立并保持符合GB/T 19001-2008要求的質(zhì)量管理體系。

應對設備監(jiān)理服務所涉及的過程進行持續(xù)的策劃、組織、監(jiān)視、控制、報告和采取必要的糾正措施。

4．2．2 文件管理

應按照GB/T 19001-2008要求編制形成文件的程序，還應包括以下內(nèi)容：

a) 質(zhì)量計劃和監(jiān)理細則的編制；

b) 設備監(jiān)理服務的設計和開發(fā)；

c) 處理爭議、投訴和申訴的控制；

d) 保密的控制；

e) 安全保障的控制。

4．2．3 記錄和資料管理

4．2．3．1 總則

應編制形成文件的程序，以規(guī)定監(jiān)理記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置所需的控制。

監(jiān)理記錄應規(guī)范、真實、準確、嚴謹、及時，不應隨意涂改。

監(jiān)理記錄應保持清晰、易于識別和檢索。

4．2．3．2 監(jiān)理資料的管理

應對監(jiān)理資料的搜集、分類、整理、歸檔、標識、貯存、保護、檢索、保存限期、處置和提供等進行控制：

a) 監(jiān)理資料應包括監(jiān)理服務過程中形成的文件和原始記錄；

b) 應明確監(jiān)理資料管理的職責；

c) 監(jiān)理資料應真實完整、分類有序；

d) 監(jiān)理資料應及時整理歸檔；

e) 監(jiān)理檔案的編制、分類、歸檔、保留、處置、提供應符合有關規(guī)定和監(jiān)理合同的約定。

注1：監(jiān)理資料包括以文字、圖形、照片等為主要內(nèi)容紙質(zhì)形式的資料，以及電子文件形式的資料；

注2：根據(jù)項目管理的特點，監(jiān)理資料可根據(jù)工程階段、設備類別、服務內(nèi)容、專業(yè)類別、資料的內(nèi)容等進行分類。按監(jiān)理資料的內(nèi)容可將其分為如下幾類：

——依據(jù)類合同文件，包括監(jiān)理合同等。一般包括項目合同、圖紙、方案、變更文件、有關的會議紀要等；

——監(jiān)理工作文件類，包括質(zhì)量計劃、監(jiān)理細則等；

——監(jiān)理管理類，指檢查、審核、確認、見證等監(jiān)理記錄，包括見證記錄、審核記錄、監(jiān)理日記等，以及被監(jiān)理單位提交的方案、計劃、報告、質(zhì)量記錄等文件和記錄；

——指令文件類，包括監(jiān)理工程師通知單、支付證書、暫停令、開工/復工指令等；

——溝通協(xié)調(diào)類，包括會議紀要、工作聯(lián)系單、相關的往來文件、相關的電話、傳真記錄等；

——監(jiān)理報告類，包括監(jiān)理總結(jié)報告、監(jiān)理階段報告等。

5.設備監(jiān)理單位的資源管理

5．1 設備監(jiān)理人員

5．1．1 總則

應編制形成文件的程序，以規(guī)定設備監(jiān)理人員聘用、培訓、能力評定、業(yè)績考核、崗位職責等管理的控制。

5．1．2 總監(jiān)理工程師

5．1．2．1 總監(jiān)理工程師應由具有三年以上設備監(jiān)理工作經(jīng)驗的注冊設備監(jiān)理師擔任。一名注冊設備監(jiān)理師只宜擔任一個監(jiān)理項目的總監(jiān)理工程師職務。

5．1．2．2 總監(jiān)理工程師應在設備監(jiān)理單位授權(quán)的職責范圍內(nèi)履行其職責，在履行監(jiān)理合同過程中代表設備監(jiān)理單位，主持項目監(jiān)理機構(gòu)的日常工作，主要包括組織、計劃、協(xié)調(diào)、控制。

a) 根據(jù)監(jiān)理合同及項目進展的需要調(diào)配設備監(jiān)理人員，確定項目監(jiān)理結(jié)構(gòu)內(nèi)的人員崗位、職責、任務分工；

b) 主持制定質(zhì)量計劃，組織制定監(jiān)理細則，組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理階段報告、專題報告和監(jiān)理工作總結(jié)，主持整理項目的監(jiān)理資料等；

c) 審核文件見證點、現(xiàn)場見證點和停止見證點等監(jiān)理控制點的設置；

d) 主持監(jiān)理工作會議和有關專題會議；

e) 協(xié)調(diào)監(jiān)理單位與委托人、承包人和其他相關方的關系，負責重大事宜的溝通；

f) 參與監(jiān)督重大質(zhì)量問題的分析處理以及質(zhì)量事故、安全事故的調(diào)查;

g) 組織審核被監(jiān)理單位提交的設計文件、技術方案、進度計劃等報審文件；審核簽認關鍵環(huán)節(jié)的質(zhì)量檢驗資料；協(xié)助委托人處理工程變更、費用索賠、工程延期等事項；組織審核簽署被監(jiān)理單位提交的支付申請和完工結(jié)算；組織審查被監(jiān)理單位的完工資料；

h) 簽發(fā)項目監(jiān)理機構(gòu)的文件和指令，包括簽發(fā)監(jiān)理工程師通知、暫停令、開工/復工指令、支付證書等類文件；

i) 如設置總監(jiān)理工程師代表，總監(jiān)理工程師應向總監(jiān)理工程師代表書面授權(quán)，明確其可行使的部分總監(jiān)理工程師職責，但不包括以下權(quán)力：監(jiān)理細則的審批權(quán)，開工/復工指令、暫停令、支付證書、工程完工驗收等的簽證權(quán)，工程結(jié)算簽認權(quán)，合同爭議、索賠、違約的最后處理的審批權(quán)，項目監(jiān)理機構(gòu)成員的調(diào)配、調(diào)換權(quán)。

5．1．3 專業(yè)監(jiān)理工程師

專業(yè)監(jiān)理工程師應在設備監(jiān)理單位或（和）總監(jiān)理工程師規(guī)定的職責范圍內(nèi)履行其職責，主要包括：

a) 參與編制質(zhì)量計劃，負責編制本專業(yè)的監(jiān)理細則，提出文件見證點、現(xiàn)場見證點和停止見證點的建議，向總監(jiān)理工程師報告本專業(yè)的監(jiān)理工作，負責編寫分配任務范圍內(nèi)的監(jiān)理報告和監(jiān)理工作總結(jié)；

b) 審查被監(jiān)理單位提交的涉及本專業(yè)的技術文件、質(zhì)量記錄、進度計劃、申請和變更等，并向總監(jiān)理工程師報告；

c) 監(jiān)督檢查被監(jiān)理單位的合同履行行為，檢查各類材料、零配件、設備、儀表等的原始憑證、檢測報告等質(zhì)量證明文件及其質(zhì)量情況，監(jiān)督檢查生產(chǎn)過程中的重要過程、關鍵工序，對監(jiān)理控制點進行見證，適時進行日常巡視檢查；針對找出的偏差或發(fā)現(xiàn)的問題及時提出處理意見，并對其處置結(jié)果進行驗證；如發(fā)現(xiàn)嚴重不符合應及時向總監(jiān)理工程師報告，并報告委托人；

d) 提出對支付申請的審查意見；

e) 適時向總監(jiān)理工程師提出簽發(fā)暫停令的建議；

f) 起草監(jiān)理工程師通知單，經(jīng)總監(jiān)理工程師授權(quán)，可簽發(fā)監(jiān)理工程師通知單；

g) 負責本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、整理、匯總及歸檔等資料管理；

h) 承擔總監(jiān)理工程師交辦的其他工作。

5．1．4 專業(yè)監(jiān)理工程師助理

專業(yè)監(jiān)理工程師助理應在專業(yè)監(jiān)理工程師和（或）總監(jiān)理工程師的指導下，在設備監(jiān)理單位規(guī)定的職責范圍內(nèi)履行其職責，主要包括：

a) 檢查材料、零配件、設備、儀表等的原始憑證、檢測報告等質(zhì)量證明文件及其質(zhì)量情況；

b) 檢查生產(chǎn)過程中的重要過程、關鍵工序，對監(jiān)理控制點進行見證，適時進行日常巡視檢查，簽署報驗單等原始憑證；

c) 復核或從現(xiàn)場直接獲取檢測等有關數(shù)據(jù)；

d) 發(fā)現(xiàn)問題及時向?qū)I(yè)監(jiān)理工程師或總監(jiān)理工程師報告；

e) 協(xié)助總監(jiān)理工程師和專業(yè)監(jiān)理工程師做好的收集、整理、匯總及歸檔等資料管理；