昨日(9月8日)，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報(bào)道了華盛達(dá)因虛假陳述向49位股民賠償289萬元的消息，由于此類索賠勝率高達(dá)95%、成本小且操作簡便，引起眾多投資者強(qiáng)烈關(guān)注。
通過遍訪業(yè)內(nèi)知名證券律師，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)類似華盛達(dá)這樣被處罰的上市公司多達(dá)29家，其中甚至包括中興通訊、廣汽長豐、酒鬼酒、新疆城建、華聞傳媒等知名企業(yè)，由于每家上市公司的股東人數(shù)在數(shù)千人到數(shù)萬人之間，所以涉及到具有索賠權(quán)的投資者數(shù)量或?qū)⑦_(dá)數(shù)十萬人，按照華盛達(dá)平均每人賠償5萬元計(jì)算，涉及的索賠金額將達(dá)到數(shù)百億元。
典型案件
三公司成虛假陳述訴訟案典型
根據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，目前因虛假陳述遭財(cái)政部、證監(jiān)會等監(jiān)管部門行政處罰且在可訴時(shí)效期限內(nèi)的違法違規(guī)上市公司共計(jì)29家。
在收集整理這29家違法上市公司案件信息時(shí)，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，有些公司的犯案時(shí)間較長;有些公司案發(fā)后股價(jià)存在較大幅度下跌;有些公司則屬于大公司犯小錯誤現(xiàn)象，尤其以下面三家公司最為典型。
S*ST北亞
逾6萬股東可索賠
比如S*ST北亞，公司在1998年就犯下虛構(gòu)未實(shí)際發(fā)生業(yè)務(wù)的虛增收入造假事實(shí)。到2009年4月7日，公司被證監(jiān)會查處并給予行政處罰，犯案時(shí)間超過10年。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，凡在1999年2月9日至2009年4月7日期間，買入了S*ST北亞并在2009年4月7日后賣出或持有該股造成虧損的投資者，都可以起訴公司，索要賠償。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，S*ST北亞因連續(xù)3年虧損，已于2007年4月27日被暫停上市。也就是說在這以后，S*ST北亞股票根本無法在二級市場上交易。而公司2010年中期報(bào)告顯示，截至2010年6月30日，S*ST北亞的股東戶數(shù)多達(dá)65476戶。這就是說，按照上述規(guī)定，在S*ST北亞遭暫定上市之前任何時(shí)間買入該股且目前仍持有S*ST北亞股票的逾6萬名投資者，只要存在虧損的均可以拿起法律武器，向S*ST北亞發(fā)起索賠。
中弘地產(chǎn)
大熊股讓投資者損失慘重
又如中弘地產(chǎn)。這是一家在上市時(shí)就存在未按規(guī)定及時(shí)披露違法行為的上市公司。
公司在2010年4月29日被證監(jiān)會處罰，如果投資者在這家公司上市后任何時(shí)間段內(nèi)買過公司股票，且在2010年4月29日后賣出或持有仍發(fā)生虧損的投資者，也可對公司提起索賠訴訟，因?yàn)檫@家公司自上市以來就是一只超級大熊股。
打開中弘地產(chǎn)股價(jià)走勢圖可以看到，中弘地產(chǎn)自上市第一天股價(jià)見21.41元(前復(fù)權(quán)價(jià)格)高點(diǎn)以后，其股價(jià)一直呈震蕩下行的走勢，期間股價(jià)最高反彈也只見到17.95元 (前復(fù)權(quán)價(jià)格)。可以這樣說，中弘地產(chǎn)在過去10年都處在慢熊走勢中。
長達(dá)10年的慢熊，想必讓投資中弘地產(chǎn)的投資者損失慘重，所以那些在2010年4月29日后還持有或賣出該股票發(fā)生虧損的投資者，不妨依法提起訴訟，要求賠償，或許可挽回你在這只“超級大熊股”投資上的損失。
中興通訊
大公司犯錯也要賠償
再如資本市場熱門藍(lán)籌股中興通訊，過去公司也因在會計(jì)核實(shí)方面存在的諸多問題，被財(cái)政部處罰，這就為廣大投資者向這只資本市場大藍(lán)籌發(fā)起訴訟，索取賠償提供了機(jī)會。
根據(jù)起訴條件，凡在2004年3月2日后且在2006年7月4日前買入中興通訊，在2006年4月6日后賣出或持有該股票而遭到損失，或依法推定存在損失的投資者均可以向公司提起賠償訴訟。
對于中興通訊這只大藍(lán)籌股，市場上有不少價(jià)值型投資者都是長期持有的。若你是一位價(jià)值型投資者，不妨翻查一下你在2004年3月至2006年7月期間買賣中興通訊的交割記錄，這期間只要你發(fā)生買入行為，且在2006年7月4之后賣出或持有還存在虧損的，不妨拿起法律武器，在維護(hù)自身權(quán)益的同時(shí)，也可以約束、增強(qiáng)一下這家公司在及時(shí)、真實(shí)披露信息方面的意識。
訴訟方式
訴訟條件簡單獲勝概率大
知曉上面典型上市公司虛假陳述案件之后，投資者如何對此類犯案受罰上市公司提起訴訟，也是一個較為現(xiàn)實(shí)的問題。
業(yè)內(nèi)人士表示，對犯案上市公司提起訴訟，訴訟條件是較為簡單的，投資者只需要把握兩個關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)：即上市公司虛假陳述的實(shí)施日(即公司在發(fā)生虛假陳述事實(shí)并在財(cái)報(bào)或其他報(bào)告中載明并發(fā)布公告的當(dāng)日)和虛假陳述被揭露日(即收到監(jiān)管部門的行政處罰決定書當(dāng)日)。
把握這兩個時(shí)間點(diǎn)之后，投資者只需將身份證復(fù)印件(法人單位提供營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件)、證券交易所股東卡復(fù)印件、買賣上述股票的全部對賬單或交割單原件 (經(jīng)證券公司營業(yè)部蓋章)、聯(lián)系電話、地址及郵編交給相關(guān)專業(yè)律師，由專業(yè)律師核實(shí)是否符合起訴條件、并計(jì)算具體損失金額。如符合起訴條件的投資者希望委托律師代理，律師根據(jù)提供的相關(guān)訴訟文件就可將上市公司告上法庭。
據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至2010年8月底，這類目前已結(jié)案件(如東方電子案、銀廣夏案、科龍電器案、中捷股份案、杭蕭鋼構(gòu)案等)中的起訴原告，大約95%以上的通過和解或判決，獲得了現(xiàn)金或股票賠償，可以說獲賠的勝率是非常高的。
29家上市公司索賠全攻略
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者根據(jù)浙江泰杭、上海新望聞達(dá)等律師事務(wù)所提供的數(shù)據(jù)和材料，獨(dú)家整理出目前已被財(cái)政部、證監(jiān)會等監(jiān)管部門處罰且訴訟時(shí)效尚未屆滿的29家上市公司受罰時(shí)間、起訴條件和訴訟管轄法院，希望能為符合起訴條件的投資者依法維權(quán)提供參考。
NO.1
數(shù)源科技 股票代碼：000909
處罰回放：2008年10月18日，數(shù)源科技發(fā)布公告稱，財(cái)政部駐浙江省財(cái)政監(jiān)察專員辦事處于近日向公司送達(dá)了《關(guān)于對數(shù)源科技股份有限公司2007年度會計(jì)信息質(zhì)量檢查結(jié)論和處理決定的通知》(財(cái)駐浙監(jiān)[2008]140號)。
起訴條件：凡在2007年3月17日后且在2008年10月18日前買入數(shù)源科技股票，在2008年10月18日后賣出或持有數(shù)源科技股票，造成損失或依法推定存在損失的中小股民。
管轄法院：杭州市中級人民法院
NO.2
迪康藥業(yè) 股票代碼：600466
處罰回放：2009年8月6日，迪康藥業(yè)發(fā)布公告稱，公司于8月4日收到證監(jiān)會下達(dá)的[2009]27號《行政處罰決定書》。
起訴條件：凡在2003年4月6日后且在2009年8月6日前買入迪康藥業(yè)股票，在2009年8月6日后賣出或持有迪康藥業(yè)股票，造成損失或依法推定存在損失的中小股民。
管轄法院：成都市中級人民法院
NO.3
ST東盛 股票代碼：600771
處罰回放：2010年5月7日，ST東盛發(fā)布公告稱，公司于近日收到證監(jiān)會下達(dá)的[2010]17號《行政處罰決定書》。
起訴條件：凡在2003年4月15日至2009年2月26日前買入ST東盛股票，并在2009年2月26日以后賣出或繼續(xù)持有ST東盛，造成損失或依法推定存在損失的中小股民。
管轄法院：西寧市中級人民法院
NO.4
華聞傳媒 股票代碼：000793
處罰回放：2009年3月3日，華聞傳媒發(fā)布公告稱，財(cái)政部駐海南省財(cái)政監(jiān)察專員辦事處于2008年7月4日至9月26日對公司2007年會計(jì)信息質(zhì)量進(jìn)行了檢查，并出具了《檢查結(jié)論和處理決定》(財(cái)駐瓊監(jiān)(2008)132號)。
起訴條件：凡在2007年4月19日后且在2009年3月3日前買入華聞傳媒股票，在2009年3月3日后賣出或持有華聞傳媒股票，造成損失或依法推定存在損失的中小股民。
管轄法院：海口市中級人民法院
NO.5
酒鬼酒 股票代碼：000799
處罰回放：2009年3月24日和8月18日，證監(jiān)會向酒鬼酒下達(dá)了[2009]7號《行政處罰決定書(酒鬼酒劉虹等9名責(zé)任人員)》。
起訴條件：凡在2004年4月28日后且在2006年1月11日前買入酒鬼酒股票，在2006年1月11日后賣出或持有酒鬼酒股票，造成損失或依法推定存在損失的中小股民。
管轄法院：長沙市中級人民法院
NO.6
南京中北 股票代碼：000421
處罰回放：2010年3月19日和7月14日，證監(jiān)會分別向南京中北下達(dá)了(2010)10號《行政處罰決定書(南京中北、郭試平等7名責(zé)任人員)》和[2010]24號《行政復(fù)議決定書(南京中北)》。
起訴條件：凡在2004年3月18日后且在2006年5月19日前買入南京中北股票，在2006年5月19日后賣出或持有南京中北股票，造成損失或依法推定存在損失的中小股民。
管轄法院：南京市中級人民法院
NO.7
榮華實(shí)業(yè) 股票代碼：600311
處罰回放：2009年9月25日，榮華實(shí)業(yè)發(fā)布公告稱，公司于9月23日收到證監(jiān)會下達(dá)的[2009]36號《行政處罰決定書(榮華實(shí)業(yè)、張嚴(yán)德等20名責(zé)任人員)》。
起訴條件：凡在2005年8月17日后且在2009年9月25日前買入榮華實(shí)業(yè)股票，在2009年9月25日后賣出或持有榮華實(shí)業(yè)股票，造成損失或依法推定存在損失的中小股民。
管轄法院：蘭州市中級人民法院
NO.8
ST四環(huán) 股票代碼：000605
處罰回放：2009年5月23日，ST四環(huán)發(fā)布公告稱，公司收到證監(jiān)會下達(dá)的[2009]16號《行政處罰決定書(四環(huán)藥業(yè)、陳軍等12名責(zé)任人員)》。
起訴條件：凡在2002年4月3日后且在2009年5月23日前買入ST四環(huán)股票，在2009年5月23日后賣出或持有ST四環(huán)股票，造成損失或依法推定存在損失的中小股民。
管轄法院：北京市中級人民法院
NO.9
*ST四維 股票代碼：600145
處罰回放：2010年4月15日，*ST四維發(fā)布公告稱，公司收到證監(jiān)會[2010]14號《行政處罰決定書》。
起訴條件：凡在2007年5月18日后且在2008年4月30日前買入*ST四維股票，在2008年4月30日后賣出或持有*ST四維股票，造成損失或依法推定存在損失的中小股民。
管轄法院：重慶市中級人民法院
NO.10
新疆城建 股票代碼：600545
處罰回放：2009年2月27日，新疆城建發(fā)布公告稱，財(cái)政部駐新疆財(cái)政監(jiān)察專員辦于近日向公司送達(dá)了《關(guān)于新疆城建 (集團(tuán))股份有限公司2007年度會計(jì)信息質(zhì)量的檢查結(jié)論和處理決定》(財(cái)駐新監(jiān)[2009]13號)。
起訴條件：凡在2008年3月24日后且在2009年2月27日前買入新疆城建股票，在2009年2月27日后賣出或持有新疆城建股票，造成損失或依法推定存在損失的中小股民。
管轄法院：烏魯木齊市中級人民法院
NO.11
*ST夏新 股票代碼：600057
處罰回放：2009年11月17日，*ST夏新發(fā)布公告稱，公司于2009年11月16日收到證監(jiān)會[2009]40號《行政處罰決定書(夏新電子、蘇振明等9名責(zé)任人員)》。
起訴條件：凡在2007年4月11日后且在2009年10月14日前買入*ST夏新股票，在2009年10月14日后賣出或持有*ST夏新股票，造成損失或依法推定存在損失的中小股民。
管轄法院：廈門市中級人民法院
NO.12
*ST威達(dá) 股票代碼：000603
處罰回放：2007年6月18日，證監(jiān)會對ST威達(dá)下達(dá)了[2007]22號《行政處罰決定書(ST威達(dá)及魏興毅、楊志強(qiáng)等人)》。
起訴條件：凡在2006年3月31日后在2007年9月14日前買入*ST威達(dá)股票，在2007年9月14日后賣出或持有*ST威達(dá)股票，造成損失或依法推定存在損失的中小股民。管轄法院：重慶市中級人民法院
NO.13
天目藥業(yè) 股票代碼：600671
處罰回放：2009年2月1日，證監(jiān)會向天目藥業(yè)下達(dá)了[2009]5號《行政處罰決定書(天目藥業(yè)、章鵬飛、鄭智強(qiáng))》。
起訴條件：凡在2006年11月30日后且在2009年2月1日前買入天目藥業(yè)股票，在2007年4月30日后賣出或持有天目藥業(yè)股票，造成損失或依法推定存在損失的中小股民。
管轄法院：杭州市中級人民法院
NO.14
*ST天一 股票代碼：000908
處罰回放：2010年3月4日，*ST天一發(fā)布公告稱，公司于近日收到證監(jiān)會[2010]4號《行政處罰決定書》。
起訴條件：凡在2007年1月23日后且在2010年3月4日前買入*ST天一股票，在2010年3月4日后賣出或持有*ST天一股票，造成損失或依法推定存在損失的中小股民。
管轄法院：長沙市中級人民法院
NO.15
ST賢成 股票代碼：600381
處罰回放：2009年12月21日，ST賢成發(fā)布公告稱，公司于2009年12月18日收到證監(jiān)會[2009]55號《行政處罰決定書》。
起訴條件：凡在2003年2月18日后且在2007年1月30日前入ST賢成股票，在2007年1月30日后賣出或持有ST賢成股票，造成損失或依法推定存在損失的中小股民。
管轄法院：西寧市中級人民法院
NO.16
ST星美 股票代碼：000892
處罰回放：2008年12月2日，S*ST星美發(fā)布公告稱，公司于2008年12月2日收到證監(jiān)會 [2008]第47號《行政處罰決定書》。
起訴條件：凡在2003年8月14日后且在2008年12月2日前買入ST星美股票，在2008年12月2日后賣出或持有ST星美股票，造成損失或依法推定存在損失的中小股民。
管轄法院：重慶市中級人民法院
NO.17
中電廣通 股票代碼：600764
處罰回放：2009年4月14日和2009年9月11日，中電廣通分別發(fā)布公告稱，公司于2009年4月10日和9月10日收到證監(jiān)會下達(dá)的 [2009]9號《行政處罰決定書(中電廣通、單昶等11名責(zé)任人員)》和[2009]9號《行政復(fù)議決定書(中電廣通)》。
起訴條件：凡在2004年4月23日后且在2009年4月14日前買入中電廣通股票，在2009年4月14日后賣出或持有中電廣通股票，造成損失或依法推定存在損失的中小股民。
管轄法院：北京市中級人民法院
NO.18
中弘地產(chǎn) 股票代碼：000979
處罰回放：2010年4月29日，中弘地產(chǎn)發(fā)布公告稱，公司于近日收到證監(jiān)會[2010]15號《行政處罰決定書》。
起訴條件：凡在2000年5月1日后且在2010年4月29日前買入中弘地產(chǎn)股票、并至2010年4月29日后仍持有或賣出中弘地產(chǎn)股票且后存在虧損或推定虧損的中小股民。
管轄法院：合肥市中級人民法院
NO.19
中銀絨業(yè) 股票代碼：000982
處罰回放：2009年2月11日，中銀絨業(yè)發(fā)布公告稱，公司收到證監(jiān)會[2009]3號《行政處罰決定書》。
起訴條件：凡在2002年2月25日后且在2009年2月11日前買入中銀絨業(yè)股票，在2009年2月11日后賣出或持有中銀絨業(yè)股票，造成損失或依法推定存在損失的中小股民。
管轄法院：銀川市中級人民法院
NO.20
S*ST蘭光 股票代碼：000981
處罰回放：2008年12月22日，S*ST蘭光發(fā)布公告稱，公司及公司相關(guān)當(dāng)事人收到證監(jiān)會[2008]50《行政處罰決定書》號和[2008]26號《市場禁入決定書》。
起訴條件：凡在2005年3月30日后且在2008年12月19日前買入S*ST蘭光股票，在2008年12月19日后賣出或持有S*ST蘭光股票，造成損失或依法推定存在損失的中小股民。
管轄法院：蘭州市中級人民法院
NO.21
S*ST北亞 股票代碼：600705
處罰回放：2009年4月7日，證監(jiān)會向S*ST北亞下達(dá)了[2009]10號《行政處罰決定書 (北亞實(shí)業(yè)劉樺等6名責(zé)任人員)》。
起訴條件：凡在1999年2月9日后且在2009年4月7日前買入S*ST北亞股票，在2009年4月7日后賣出或持有S*ST北亞股票，造成損失或依法推定存在損失的中小股民。
管轄法院：哈爾濱市中級人民法院
NO.22
*ST創(chuàng)智 股票代碼：000787
處罰回放：2009年10月26日，證監(jiān)會向*ST創(chuàng)智下達(dá)了[2009]42號《行政處罰決定書(創(chuàng)智科技、丁亮等10名責(zé)任人員)》。
起訴條件：凡在2005年1月26日后且在2009年10月26日前買入*ST創(chuàng)智股票，在2009年10月26日后賣出或持有*ST創(chuàng)智股票，造成損失或依法推定存在損失的中小股民。
管轄法院：深圳市中級人民法院
NO.23
大湖股份 股票代碼：600257
處罰回放：2010年5月28日大湖股份發(fā)布公告稱，公司于當(dāng)日收到湖南證監(jiān)局送達(dá)的證監(jiān)會[2010]19號《行政處罰決定書》。
起訴條件：凡在2001年4月1日后且在2008年12月2日前買入大湖股份股票，在2008年12月2日后賣出或持有大湖股份股票，造成損失或依法推定存在損失的中小股民。
管轄法院：長沙市中級人民法院
NO.24
*ST丹化 股票代碼：000498
處罰回放：2010年2月8日，*ST丹化發(fā)布公告稱，公司收到證監(jiān)會[2010]1號《行政處罰決定書》。
起訴條件：凡在2004年3月23日后且在2010年2月8日前買入*ST丹化股票，在2010年2月8日后賣出或持有*ST丹化股票，造成損失或依法推定存在損失的中小股民。
管轄法院：沈陽市中級人民法院
NO.25
*ST德棉 股票代碼：002072
處罰回放：2009年6月3日，證監(jiān)會向德棉股份下達(dá)了[2009]18號《行政處罰決定書》。
起訴條件：凡在2007年3月16日后且在2008年6月5日前買入*ST德棉股票，在2008年6月5日后賣出或持有*ST德棉股票，造成損失或依法推定存在損失的中小股民。
管轄法院：濟(jì)南市中級人民法院
NO.26
S*ST聚友 股票代碼：000693
處罰回放：2010年3月17日，S*ST聚友發(fā)布公告稱，公司于當(dāng)日收到中國證監(jiān)會[2010]8號《行政處罰決定書》和[2010]3號《市場禁入決定書》。
起訴條件：凡在2002年4月30日后且在2010年3月17日前買入S*ST聚友股票，在2010年3月17日后賣出或持有S*ST聚友股票，造成損失或依法推定存在損失的中小股民。
管轄法院：成都市中級人民法院
NO.27
廣汽長豐 股票代碼：600991
處罰回放：2009年1月7日，長豐汽車(公司原名)發(fā)布公告稱，財(cái)政部駐湖南省財(cái)政監(jiān)察專員辦事處于近日向公司送達(dá)了《行政處罰決定書》(財(cái)駐湘監(jiān)[2008]117號)。
起訴條件：凡在2005年3月25日后且在2009年1月7日前買入廣汽長豐股票，在2009年1月7日后賣出或持有廣汽長豐股票，造成損失或依法推定存在損失的中小股民。
管轄法院：長沙市中級人民法院
NO.28
*ST滬科 股票代碼：600608
處罰回放：2010年4月22日，*ST滬科發(fā)布公告稱，公司收到中國證監(jiān)會 [2010]13號行政處罰決定書和[2010]5號市場禁入決定書。
起訴條件：凡在2004年3月2日后且在2006年7月4日前買入*ST滬科股票，在2006年7月4日后賣出或持有*ST滬科股票，造成損失或依法推定存在損失的中小股民。
管轄法院：上海市中級人民法院
NO.29
中興通訊 股票代碼：000063
處罰回放：2008年10月7日，中興通訊發(fā)布公告稱，財(cái)政部駐深圳市財(cái)政監(jiān)察專員辦事處于近日向公司送達(dá)了《行政處罰決定書》(財(cái)駐深監(jiān)[2008]119號)。
起訴條件：凡在2004年3月2日后且在2006年7月4日前買入中興通訊股票，在2006年7月4日后賣出或持有中興通訊股票，造成損失或依法推定存在損失的中小股民。
管轄法院：深圳市中級人民法院
注：1.征求相關(guān)律師建議，為避免爭議，上述案情中的起訴條件均為建議的起訴條件。
2.上述案情數(shù)據(jù)由杭州泰杭律師事務(wù)所、上海新望聞達(dá)律師事務(wù)所協(xié)助提供。
(責(zé)任編輯：胡濤)
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